序言
第一部分 證券市場的一般違法行為與處罰
　一、禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票
　二、股票服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員違法買賣股票
三、證券公司違規(guī)將當(dāng)日買入的證券再行賣出
四、法人以個(gè)人的名義買賣證券
五、綜合證券公司從事自營業(yè)務(wù)違法
六、證券公司違背客戶委托或者意愿交易
七、證券公司違法接受全權(quán)委托或者對客戶承諾
八、利用上市公司收購謀取不正當(dāng)利益
九、證券公司及其從業(yè)人員私下接受委托買賣證券
十、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市掛牌證券交易
十一、證券公司無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未營業(yè)
十二、證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
十三、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)混合操作
十四、擅自設(shè)立證券登記結(jié)算、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
十五、證券登記結(jié)算、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)操作
第二部分 嚴(yán)重的、可能構(gòu)成犯罪的證券違法行為與處罰
十六、擅自發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券
十七、承銷或者代理買賣擅自發(fā)行的證券
十八、違法披露信息或者披露信息內(nèi)容非法
十九、非法開設(shè)證券交易場所
二十、擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
二十一、誘騙投資者買賣證券
二十二、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息
二十三、操縱證券交易價(jià)格
二十四、挪用公款買賣證券
二十五、違法向客戶融資融券
二十六、編造并傳播證券交易虛假信息
二十七、證券機(jī)構(gòu)及其人員虛假陳設(shè)或者信息誤導(dǎo)
二十八、非法處置客戶帳戶上的證券、資金
二十九、為證券發(fā)行、上市、交易提供審計(jì)、資產(chǎn)評估和法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)弄虛作假
三十、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員審批核準(zhǔn)證券、證券機(jī)構(gòu)失職
三十一、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難
三十二、以暴力、威脅方法阻礙，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使職權(quán)
第三部分 與證券市場活動(dòng)相關(guān)的犯罪與處罰
三十三、非國有證券機(jī)構(gòu)工作人員受賄
三十四、非國有證券機(jī)構(gòu)工作人員侵占
三十五、非國有證券機(jī)構(gòu)工作人員挪用資金
三十六、國有證券機(jī)構(gòu)工作人員貪污
三十七、國有證券機(jī)構(gòu)工作人員挪用公款
三十八、國有證券機(jī)構(gòu)工作人員受賄
三十九、證券機(jī)構(gòu)受賄
四十、證券機(jī)構(gòu)行賄
四十一、國有證券機(jī)構(gòu)私分國有資產(chǎn)