目錄

第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)/
第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)
體系/
第二節(jié)公司法/
第三節(jié)合伙企業(yè)法/
第四節(jié)證券法/
第五節(jié)證券投資基金法/
第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例/
第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理
條例/
第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理
規(guī)范/
第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理/
第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理/
第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理/
第四節(jié)證券公司反洗錢(qián)工作/
第五節(jié)從業(yè)人員管理/
第六節(jié)證券公司信息技術(shù)管理/
第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范/
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)/
第二節(jié)證券投資咨詢(xún)/
第三節(jié)與證券交易、證券投資
活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)/
第四節(jié)證券承銷(xiāo)與保薦/
第五節(jié)證券自營(yíng)/
第六節(jié)證券資產(chǎn)管理/
第七節(jié)證券公司信用業(yè)務(wù)/
第八節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)
業(yè)務(wù)/
第九節(jié)其他業(yè)務(wù)/
第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)
行為及法律責(zé)任/
第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)/
第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)/