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金融市場(chǎng)刑事法律適用與風(fēng)險(xiǎn)防控

金融市場(chǎng)刑事法律適用與風(fēng)險(xiǎn)防控

定 價(jià):¥108.00

作 者: 謝杰,朱以林
出版社: 上海人民出版社
叢編項(xiàng):
標(biāo) 簽: 暫缺

ISBN: 9787208161177 出版時(shí)間: 2020-05-01 包裝:
開本: 16開 頁(yè)數(shù): 216 字?jǐn)?shù):  

內(nèi)容簡(jiǎn)介

  本書以金融市場(chǎng)刑事法律適用與風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題為導(dǎo)向,相對(duì)系統(tǒng)且深度地闡述金融刑事法律理論與實(shí)踐中的重要問題,以判例為引導(dǎo),以金融刑法解釋為主要內(nèi)容,以法律與金融的跨學(xué)科反思為思維拓展,通過對(duì)金融犯罪的專題研究,深化對(duì)金融市場(chǎng)刑事法律制度的認(rèn)知、判斷、理解與反思。本書內(nèi)容注重金融法與刑法的交叉,將金融法律理論與司法實(shí)踐相結(jié)合,重點(diǎn)對(duì)相關(guān)立法及司法解釋進(jìn)行了詳細(xì)的分析和解釋,并就金融機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)從業(yè)人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施提出對(duì)策建議。

作者簡(jiǎn)介

  謝杰,上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授,法學(xué)博士、博士后,美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院客座研究員;兼任上海漢盛律師事務(wù)所律師、上海期貨交易所監(jiān)察委員會(huì)委員、上海市法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)理事、上海市律師協(xié)會(huì)刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員等;主要研究方向?yàn)榻鹑诒O(jiān)管與金融犯罪、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)刑法等。 代理與辯護(hù)的金融市場(chǎng)重大案件:創(chuàng)業(yè)板退市第一案,滬港通市場(chǎng)操縱第一案,某基金管理公司尾市操縱第一案,某上市公司與某證券公司標(biāo)的額6億元保薦、承銷合同仲裁案,某香港公司與某深圳公司標(biāo)的5億元港幣清盤訴訟(香港高等法院),某開曼公司與某香港公司標(biāo)的額7億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓仲裁(香港國(guó)際仲裁中心),以及擔(dān)任某P2P實(shí)際控制人600億余元集資詐騙案辯護(hù)人等。 在International Journal of Law, Crime and Justice、《法學(xué)》等境外SSCI期刊、國(guó)內(nèi)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)CSSCI來源期刊發(fā)表中英文論文三十余篇;多篇論文被《人大復(fù)印資料》全文轉(zhuǎn)載。在最高人民法院《刑事審判參考》及最高人民檢察院《刑事司法指南》《人民檢察》《檢察日?qǐng)?bào)》等發(fā)表法律實(shí)務(wù)論文兩百余篇。獨(dú)著、合著Financial Market Crime: A Legal & Economic Analysis,Criminal Regulation of Capital Market: Theory & Practice、《操縱資本市場(chǎng)犯罪刑法規(guī)制研究》《資本市場(chǎng)刑法》《中國(guó)刑法的規(guī)范解釋》《財(cái)經(jīng)犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》《證券期貨犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》等中英文專著17部。 朱以林,華東政法大學(xué)法律碩士,上海漢盛律師事務(wù)所創(chuàng)始高級(jí)合伙人;上海政法學(xué)院、上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院客座教授;寶山區(qū)、松江區(qū)兼職政府法律顧問,浦東新區(qū)法律顧問團(tuán)成員。目前擔(dān)任上海律協(xié)浦東新區(qū)律師工作委員會(huì)副主任、律所規(guī)范與發(fā)展委員會(huì)委員、銀行業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員;浦東新區(qū)新聯(lián)總會(huì)、浦東新區(qū)專業(yè)人士聯(lián)誼會(huì)理事;浦東新區(qū)東方調(diào)解中心、浦東新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解委員會(huì)、虹口區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解委員會(huì)特約調(diào)解員。擅長(zhǎng)銀行與金融、私募、融資并購(gòu)、企業(yè)以及高端人士法律風(fēng)險(xiǎn)防范(合規(guī))、疑難爭(zhēng)端解決、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等業(yè)務(wù),具有上市公司獨(dú)立董事任職資格?,F(xiàn)為上百家各類金融機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)、學(xué)校以及企業(yè)提供法律服務(wù)。

圖書目錄

導(dǎo)論:金融市場(chǎng)刑事法律制度的資源優(yōu)化配置與風(fēng)控措施完善/ 1

一 、 概述 / 1

二 、 金融市場(chǎng)刑事立法資源錯(cuò)配及其解決 : 惡意透支型信用卡詐騙的非犯罪化 / 2

三 、 金融市場(chǎng)刑事司法資源錯(cuò)配及其解決 : 直接金融市場(chǎng)的強(qiáng)化保護(hù) / 12

四 、 金融市場(chǎng)刑事保護(hù)財(cái)政與人力資源錯(cuò)配及其解決 :金融司法機(jī)構(gòu)與人員的制度改革 / 18

五 、 展望 / 23

第一章   融資犯罪刑事法律適用與風(fēng)險(xiǎn)防控/ 25

第一節(jié)   融資犯罪的基本問題 / 26

一 、 非法占有目的 / 26

二 、 刑事違法性認(rèn)定問題 / 31

第二節(jié)   非法集資犯罪 / 38

一 、 非法集資犯罪中社會(huì)公眾性的界定 / 40

二 、 資產(chǎn)管理 、 財(cái)富管理 、 委托理財(cái)與非法吸收公眾存款 / 42

三 、 私募與非法吸收公眾存款 / 44

四 、 非法吸收公眾存款罪與非罪的界定及其數(shù)額邊界 / 48

五 、 集資詐騙罪 / 49

第三節(jié)   非法發(fā)行證券犯罪 / 52

一 、 擅自發(fā)行股票 、 公司 、 企業(yè)債券罪 / 52

二 、 虛假陳述犯罪 : 欺詐發(fā)行股票 、 債券罪與違規(guī)披露 、不披露重要信息罪 / 57

第二章   互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪刑事法律適用與風(fēng)險(xiǎn)防控/ 70

第一節(jié)   互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪的實(shí)質(zhì) 、 問題及規(guī)制原理 / 71

一 、 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪的實(shí)質(zhì) / 71

二 、 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪刑法規(guī)制結(jié)構(gòu)性失衡問題 / 75

三 、 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪刑法規(guī)制的基本原理 / 79

第二節(jié)   互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪的刑事法治完善措施 / 80

一 、 證券發(fā)行注冊(cè)制與互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪刑事法治實(shí)踐的動(dòng)態(tài)調(diào)整 / 80

二 、 優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)控制的制度完善 / 85

第三節(jié)   網(wǎng)絡(luò)貸款犯罪 / 91

一 、 網(wǎng)貸的經(jīng)濟(jì)機(jī)理與風(fēng)險(xiǎn) / 91

二 、 網(wǎng)貸與非法集資犯罪 / 99

第四節(jié)   “ 去中心化 ” 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪 / 101

一 、“ 去中心化 ” 互聯(lián)網(wǎng)金融工具的興起及其對(duì)經(jīng)濟(jì)刑法的影響 / 101

二 、“ 去中心化 ” 互聯(lián)網(wǎng)金融工具對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪刑法規(guī)制體系的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 / 105

三 、“ 去中心化 ” 互聯(lián)網(wǎng)金融工具的經(jīng)濟(jì)機(jī)理解釋與刑法屬性辨析 / 116

四 、“ 去中心化 ” 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪的刑法制度反應(yīng)與貨幣體系反思 / 133

第五節(jié)   人工智能應(yīng)用場(chǎng)景下的金融犯罪刑事責(zé)任解構(gòu) / 147

一 、 人工智能實(shí)體刑事法律風(fēng)險(xiǎn)基本問題 / 147

二 、 人工智能應(yīng)用場(chǎng)景下的金融涉罪行為解析 / 149

第三章   資本市場(chǎng)犯罪刑事法律適用與風(fēng)險(xiǎn)防控/ 154

第一節(jié)   資本市場(chǎng)效率的刑法保護(hù) / 154

一 、 資本市場(chǎng)犯罪與資本市場(chǎng)刑法邏輯起點(diǎn) / 155

二 、 資本市場(chǎng)刑法規(guī)范框架 / 161

第二節(jié)   內(nèi)幕交易犯罪 / 169

一 、 內(nèi)幕交易犯罪的構(gòu)成要件與刑法解釋 / 171

二 、 內(nèi)幕交易犯罪的司法判斷規(guī)則 / 186

三 、 內(nèi)幕交易犯罪司法解釋疑難問題剖析 / 206

第三節(jié)   利用未公開信息交易犯罪 / 253

一 、 利用未公開信息交易犯罪的構(gòu)成要件與刑法解釋 / 254

二 、 利用未公開信息交易犯罪的司法判斷規(guī)則 / 257

三 、 利用未公開信息交易犯罪的量刑情節(jié)認(rèn)定與法定刑適用 / 286

第四節(jié)   市場(chǎng)操縱犯罪 : 資本市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制干擾的刑法規(guī)制 / 305

一 、 市場(chǎng)操縱犯罪的構(gòu)成要件與刑法解釋 / 306

二 、 市場(chǎng)操縱犯罪的司法判斷規(guī)則 / 323

三 、 新型市場(chǎng)操縱犯罪實(shí)踐疑難問題剖析 / 338

四 、 最新市場(chǎng)操縱犯罪司法解釋的理解與適用 / 356

第四章   金融犯罪的刑罰與非刑罰處罰/ 376

第一節(jié)   刑罰理念 / 376

一 、 刑罰寬和理念 / 377

二 、 寬和處罰理念的具體實(shí)現(xiàn) / 378

第二節(jié)   犯罪的刑罰裁量 / 380

一 、 量刑原則 / 380

二 、 量刑方法 / 384

第三節(jié)   非刑罰處罰的刑事適用 / 387

一 、 非刑罰處罰刑事適用的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) / 388

二 、 非刑罰處罰刑事適用方法的具體運(yùn)作 / 392

第四節(jié)   金融犯罪量刑改革 / 406

一 、 量刑規(guī)范化改革的基礎(chǔ) : 以罪責(zé)為核心重構(gòu)量刑原則 / 407

二 、 非刑罰處罰刑事適用方法的創(chuàng)新 / 415

第五節(jié)   非刑罰處罰刑事適用的配套程序 / 422

一 、 建構(gòu)非刑罰處罰檢察監(jiān)督制度 / 422

二 、 建構(gòu)融入非刑罰處罰的暫緩起訴 、 不起訴程序 / 423

三 、 建構(gòu)獨(dú)立的非刑罰處罰裁量程序 / 425



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