第一篇 現(xiàn)狀與困惑
第一章 商業(yè)銀行法律合規(guī)工作淵源探析
第一節(jié) 合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險提法首先來源于國外
第二節(jié) 合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險管理在國內(nèi)的演變
第二章 商業(yè)銀行法律合規(guī)工作基本現(xiàn)狀
第一節(jié) 部門設(shè)置情況
第二節(jié) 部門職責(zé)情況
第三節(jié) 系統(tǒng)建設(shè)情況
第四節(jié) 現(xiàn)狀特征
第三章 商業(yè)銀行法律合規(guī)工作者的困惑
第一節(jié) 什么是合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險
第二節(jié) 法律合規(guī)工作該管什么
第三節(jié) 法律合規(guī)工作該怎么管
第四節(jié) 法律合規(guī)部門地位如何
第五節(jié) 法律合規(guī)工作價值如何
第六節(jié) 源于監(jiān)管方面的困惑
第二篇 合法與合規(guī)
第一章 日益凸顯的沖突：表征分析
第一節(jié) 對同一問題的定性評價結(jié)果經(jīng)常完全相反
第二節(jié) 監(jiān)管規(guī)定與法律原則、原理或具體規(guī)定不盡吻合
第三節(jié) 新業(yè)務(wù)與新模式更容易導(dǎo)致合法與合規(guī)的沖突
第二章 較為復(fù)雜的原因：根源分析
第一節(jié) 縱向管制性與橫向平等性之間的沖突
第二節(jié) 金融監(jiān)管出發(fā)點與民商事司法宗旨不同
第三節(jié) 金融監(jiān)管思維與司法審判思維不盡一致
第四節(jié) 監(jiān)管規(guī)定變動性與法律法規(guī)穩(wěn)定性的沖突
第三章 統(tǒng)一的可能性：來自監(jiān)管實踐端的分析
第一節(jié) 從監(jiān)管內(nèi)容的角度分析
第二節(jié) 從監(jiān)管理念的角度分析
第三節(jié) 從監(jiān)管思維的角度分析
第四章 統(tǒng)一的可能性：來自司法實踐端的分析
第一節(jié) 日益明顯的統(tǒng)一趨勢
第二節(jié) 迫切需要解決的三個問題
第五章 合法與合規(guī)的應(yīng)然關(guān)系：統(tǒng)一并行
第一節(jié) 合規(guī)與合法背后的深層次動因都是風(fēng)險問題
第二節(jié) 合規(guī)與合法對應(yīng)的評價領(lǐng)域既一致又有區(qū)別
第三節(jié) 合規(guī)與合法產(chǎn)生的影響既一致又有區(qū)別
第六章 合法與合規(guī)走向統(tǒng)一的方式探討
第一節(jié) 合法與合規(guī)之間的依據(jù)聯(lián)結(jié)點應(yīng)以有限必須為原則
第二節(jié) 監(jiān)管與司法實踐應(yīng)以謙抑為原則準(zhǔn)確界定邊界
第三節(jié) 司法實踐應(yīng)積極發(fā)揮對監(jiān)管實踐的矯正作用
第三篇 形勢與趨勢
第一章 轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢從根本上構(gòu)建了法律合規(guī)工作的空間
第一節(jié) 客戶需求擴張引致了商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型的必然性
第二節(jié) 市場體系擴容成就了商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型發(fā)展的外在條件
第三節(jié) 轉(zhuǎn)型發(fā)展進一步擴充了法律合規(guī)工作的空間
第二章 社會法治進步為法律合規(guī)工作提供了基礎(chǔ)保障
第一節(jié) 更規(guī)范的市場環(huán)境推動商業(yè)銀行日益加強法律合規(guī)工作
第二節(jié) 更規(guī)范的意識推動商業(yè)銀行日益重視法律合規(guī)工作
第三節(jié) 商業(yè)銀行法律合規(guī)部門應(yīng)積極擁抱社會法治進步
第三章 司法審判領(lǐng)域的變化助推法律合規(guī)工作進入新階段
第一節(jié) 金融風(fēng)險? 癰找嬉鶿痙ü刈ⅰ
第二節(jié) 司法審判人員的認知不斷擴充
第三節(jié) 商業(yè)銀行與客戶之間的訴訟沖突表現(xiàn)突出
第四章 科技發(fā)展助推商業(yè)銀行法律合規(guī)工作重要性的提升
第一節(jié) 科技發(fā)展對法律合規(guī)工作效率的影響
第二節(jié) 科技發(fā)展對法律合規(guī)工作的新需求
第三節(jié) 科技發(fā)展對法律合規(guī)部門地位的影響
第五章 新的監(jiān)管形勢推動法律合規(guī)部門擔(dān)當(dāng)重任
第一節(jié) 當(dāng)下嚴厲的處罰現(xiàn)狀要求法律合規(guī)部門積極作為
第二節(jié) 新形勢下平衡與協(xié)調(diào)監(jiān)管政策的需求十分迫切
第三節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)與商業(yè)銀行之間的關(guān)系在未來會出現(xiàn)新變化
第四篇 思路與方法
第一章 法律合規(guī)工作意義的再闡釋
第一節(jié) 在商業(yè)銀行風(fēng)險管理中應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用
第二節(jié) 在提高商業(yè)銀行管理效率中應(yīng)發(fā)揮核心作用
第三節(jié) 在商業(yè)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展中應(yīng)發(fā)揮重要作用
第二章 在商業(yè)銀行風(fēng)險管理架構(gòu)體系中的再定位
第一節(jié) 法律合規(guī)部門的定位現(xiàn)狀
第二節(jié) 法律合規(guī)部門定位的應(yīng)然調(diào)整
第三節(jié) 法律合規(guī)部門職責(zé)的再定位
第四節(jié) 法律合規(guī)工作體系的重塑
第三章 法律合規(guī)工作的思維
第一節(jié) 堅持背景體系思維
第二節(jié) 堅持全面風(fēng)險管理思維
第三節(jié) 堅持法律關(guān)系思維
第四節(jié) 堅持商業(yè)效益思維
第四章 法律合規(guī)工作的方法
第一節(jié) 如何確定法律合規(guī)工作的具體目標(biāo)
第二節(jié) 不應(yīng)停留在規(guī)則表面
第三節(jié) 樹立風(fēng)險總量的概念
第四節(jié) 法律合規(guī)人員的作業(yè)空間
第五節(jié) 法律合規(guī)管理系統(tǒng)的認識與利用
第六節(jié) 如何開展風(fēng)險防控
第五章 全面的專業(yè)素養(yǎng)是法律合規(guī)工作的根本基礎(chǔ)
第一節(jié) 法律合規(guī)工作專業(yè)素養(yǎng)要求的全面性
第二節(jié) 全面專業(yè)素養(yǎng)的核心是融合
第三節(jié) 全面專業(yè)素養(yǎng)的載體是體系
第六章 全面的專業(yè)能力
第一節(jié) 把握實質(zhì)的能力
第二節(jié) 妥善平衡的能力
第三節(jié) 準(zhǔn)確決斷的能力
第四節(jié) 前瞻判斷的能力
第五節(jié) 有效溝通的能力
結(jié)束語
參考文獻