目　錄
　　第一章　企業(yè)合規(guī)師的職業(yè)
一、合規(guī)的概念
　　（一）合規(guī)
　?。ǘ┆M義的合規(guī)和廣義的合規(guī)
　?。ㄈ┢髽I(yè)合規(guī)
　　（四）合規(guī)學
　?。ㄎ澹┖弦?guī)的歷史發(fā)展
二、不合規(guī)的后果
　?。ㄒ唬┟袷仑熑?
　?。ǘ┬姓幜P
　?。ㄈ┬淌仑熑?
　?。ㄋ模┱{查費用和監(jiān)督費用
　?。ㄎ澹┞曌u受損
三、企業(yè)合規(guī)師的概念
　　（一）建設
　?。ǘ┕芾?
　?。ㄈ┍O(jiān)督
四、企業(yè)合規(guī)師的職業(yè)群體
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)師的工作崗位
　　（二）非企業(yè)的合規(guī)師職業(yè)
五、企業(yè)合規(guī)師的主要工作任務
　　（一）計劃
　?。ǘ﹫?zhí)行
　　（三）檢查
　?。ㄋ模└倪M
　　第二章　企業(yè)合規(guī)師的能力要求
一、個性特征
　?。ㄒ唬┢犯?
　?。ǘ┕芾砟芰?
二、專業(yè)知識
　?。ㄒ唬┓芍R
　?。ǘ┕芾韺W知識
　?。ㄈ┴攧蘸蛯徲嫹矫娴闹R
　　第三章　企業(yè)合規(guī)管理體系
一、企業(yè)合規(guī)管理體系的界定
　　（一）概念
　?。ǘ┖弦?guī)理論
二、企業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展
　?。ㄒ唬┖弦?guī)管理的初期形態(tài)
　?。ǘ┖弦?guī)管理的爭議及轉型
　　（三）企業(yè)合規(guī)管理
　?。ㄋ模┖弦?guī)管理的有效性
三、合規(guī)管理體系的構建
　?。ㄒ唬┖弦?guī)管理體系的特性
　　（二）合規(guī)管理的構成要素
　?。ㄈ┙⒑弦?guī)管理體系的步驟
附錄1-3-1　合規(guī)管理體系成熟度審核表
　　第四章　合規(guī)風險識別與分析評估
一、合規(guī)義務
　?。ㄒ唬┖弦?guī)義務識別
　?。ǘ┖弦?guī)義務動態(tài)維護
　　（三）合規(guī)義務內容
二、合規(guī)風險
　?。ㄒ唬┖弦?guī)風險定義
　　（二）合規(guī)風險分類
　?。ㄈ┖弦?guī)風險分布特征
　?。ㄋ模┖弦?guī)風險源
三、合規(guī)風險識別與分析評估
　　（一）《合規(guī)管理體系　指南》對合規(guī)風險識別評估要求
　?。ǘ┖弦?guī)風險識別分析評估流程
四、合規(guī)風險識別分析評估法
　?。ㄒ唬┖弦?guī)風險識別分析評估法概述
　?。ǘ徫缓弦?guī)風險識別分析評估法
　?。ㄈ┝鞒毯弦?guī)風險識別分析評估
　　第五章　合規(guī)組織
一、組織的合規(guī)管理職責
　?。ㄒ唬┯嘘P合規(guī)規(guī)范的規(guī)定不盡相同
　?。ǘ逗弦?guī)管理體系　指南》規(guī)定的組織的合規(guī)管理職責
　?。ㄈ吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理指引（試行）》規(guī)定的組織的合規(guī)管理職責
二、企業(yè)治理機構的合規(guī)管理職責
　?。ㄒ唬┒聲?
　?。ǘ┍O(jiān)事會
　?。ㄈ┙浝韺?
三、合規(guī)委員會
　　（一）合規(guī)委員會的設立與職責
　?。ǘ┦欠裨O立獨立的合規(guī)委員會
　?。ㄈ┖弦?guī)委員會的組成
四、企業(yè)合規(guī)部
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)部的淵源
　?。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)部組織模式
　?。ㄈ┢髽I(yè)合規(guī)部匯報路線
　　（四）企業(yè)合規(guī)部職責設計
五、業(yè)務部門的合規(guī)管理職責
　　（一）合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務領域、各部門及全體員工
　　（二）業(yè)務部門履行合規(guī)管理的第一道防線職責，對本領域經營活動的合規(guī)性負直接和首要責任
　?。ㄈI(yè)務部門負責本領域日常合規(guī)管理工作，主動開展本領域的合規(guī)管理，包括按照合規(guī)要求完善業(yè)務管理制度和流程、合規(guī)風險管理、組織合規(guī)審查、合規(guī)報告、合規(guī)培訓、商業(yè)伙伴合規(guī)調查、違規(guī)管理等
　?。ㄋ模┙邮芎弦?guī)管理評估，對本部門進行自我合規(guī)管理評估
　?。ㄎ澹┙邮芎弦?guī)考核評價，對本部門員工進行合規(guī)考核評價
　?。┡鋫浜弦?guī)管理人員
　?。ㄆ撸┲С趾团浜虾弦?guī)管理部門的工作
六、相關部門的合規(guī)管理職責及其界別管理
　?。ㄒ唬┫嚓P部門的合規(guī)管理職責
　　（二）職責界別
　?。ㄈ┓▌张c合規(guī)
　?。ㄋ模﹥瓤嘏c合規(guī)
　?。ㄎ澹﹥葘徟c合規(guī)
　?。╋L控與合規(guī)
　?。ㄆ撸┘o檢監(jiān)察與合規(guī)
七、合規(guī)風險三道防線、一體管理化平臺、協調聯動
　　（一）合規(guī)風險三道防線
　?。ǘ┮惑w化管理平臺
八、企業(yè)合規(guī)部的人員配備、崗位設計和資質要求
　　（一）合規(guī)負責人
　?。ǘＢ毢弦?guī)管理員
　　（三）其他部門的合規(guī)管理人員
　?。ㄋ模┖弦?guī)負責人與合規(guī)管理人員的獨立性
　　第六章　合規(guī)培訓
一、什么是合規(guī)培訓
二、合規(guī)培訓的重要性
三、合規(guī)培訓的基本要素
　?。ㄒ唬┖弦?guī)培訓的目的
　　（二）合規(guī)培訓的對象
　?。ㄈ┖弦?guī)培訓的內容
　?。ㄋ模┖弦?guī)培訓的形式
　?。ㄎ澹┖弦?guī)培訓的頻率
　?。┖弦?guī)培訓的方式
四、如何構建有效的合規(guī)培訓
　?。ㄒ唬┲贫ê侠淼呐嘤栍媱?
　?。ǘ┰O計有效的培訓內容
　?。ㄈ╅_展有序的培訓活動
　　（四）保持完整的培訓記錄
　?。ㄎ澹┻M行必要的培訓評估
　　（六）持續(xù)改進培訓計劃和內容
五、合規(guī)培訓創(chuàng)新方案
　?。ㄒ唬┖弦?guī)漫畫
　?。ǘ┖弦?guī)視頻
　?。ㄈ┖弦?guī)主題活動
　　第七章　內部調查
一、概述
　?。ㄒ唬罢{查義務”經濟
　?。ǘ┪C管理
　?。ㄈ┓深A期
二、實施有效內部調查的最佳實踐
　?。ㄒ唬罢l”的問題
　?。ǘ┍Ｗo企業(yè)的證據和保護調查
　?。ㄈ┲斏魅〉矛F實的證據
　?。ㄋ模┲斏鲌蟾婧腿尜r償
　　第八章　合規(guī)審計
一、關于合規(guī)審計的有關術語概念
二、合規(guī)審計程序
　　（一）明確合規(guī)審計范圍
　?。ǘ┲贫ê弦?guī)審計方案
　?。ㄈ蕚浜弦?guī)審計表
　?。ㄋ模徲媽嵤?
　?。ㄎ澹┬纬珊弦?guī)審計結論
三、合規(guī)審計方法
四、審計實施
　?。ㄒ唬┖弦?guī)審計——制度（響應合規(guī)義務）充分性審計
　?。ǘ┖弦?guī)審計——業(yè)務行為有效性審計
　?。ㄈ┖弦?guī)審計——業(yè)務結果有效性審計
　?。ㄋ模┖弦?guī)審計——制度適用性審計
　　第九章　合規(guī)危機管理
一、合規(guī)危機管理概述
二、合規(guī)危機預案
　　（一）危機分類和危機等級
　?。ǘ┪C處理小組
三、合規(guī)危機預警
四、合規(guī)危機應對
　?。ㄒ唬┰u估事態(tài)
　?。ǘM定和實施應對方案
五、合規(guī)危機善后
　　第十章　未來的企業(yè)合規(guī)師
一、“合規(guī)2.0”
二、“首席合規(guī)官3.0”
三、連接的合規(guī)
　　第十一章　反賄賂合規(guī)
一、反賄賂合規(guī)的制度框架
　?。ㄒ唬└攀?
　　（二）普遍禁止
　?。ㄈo避風港
　?。ㄋ模俚毓茌牶蛯偃斯茌牪⒋?
　?。ㄎ澹姷赖聦傩?
二、常見合規(guī)風險
　?。ㄒ唬┥婕肮珓杖藛T的賄賂風險
　　（二）涉及商業(yè)客戶的賄賂風險
　?。ㄈ┢髽I(yè)成員受賄風險
三、反賄賂合規(guī)措施
　?。ㄒ唬┓促V賂立場
　?。ǘ┵V賂風險評估
　?。ㄈ┓促V賂合規(guī)管理方案
　?。ㄋ模┓葱匈V合規(guī)的主要機制
　　（五）反受賄合規(guī)的主要機制
　　第十二章　勞動用工合規(guī)
一、勞動用工合規(guī)概述
　　（一）定義
　?。ǘ﹦趧佑霉ず弦?guī)要求
　　（三）用工合規(guī)風險來源
　?。ㄋ模┯霉げ缓弦?guī)的后果
　　（五）用工合規(guī)分析框架
二、實體性之勞動用工合規(guī)體系
　?。ㄒ唬嫿w系的標準及其體系
　　（二）單個勞動關系合規(guī)
　?。ㄈ﹦趧臃w系之外的用工合規(guī)
三、勞動合同法中強行性規(guī)則的識別
　?。ㄒ唬┳R別的必要性
　?。ǘ﹦趧颖O(jiān)察識別法
　?。ㄈ┱Z詞識別法
四、勞動關系合規(guī)重點
　?。ㄒ唬藴蕜趧雨P系合規(guī)重點
　?。ǘ┓菢藴蕜趧雨P系合規(guī)重點
　　（三）勞動規(guī)章制度合規(guī)重點
　?。ㄋ模┘w勞動合同合規(guī)重點
　　（五）職工民主管理合規(guī)重點
五、勞動條件合規(guī)重點
　?。ㄒ唬┕r制度合規(guī)重點
　?。ǘ┬菹⑿菁俸弦?guī)重點
　?。ㄈ┕べY支付合規(guī)重點
　?。ㄋ模┡毠けＷo合規(guī)重點
　?。ㄎ澹┓绰殘鲂则}擾合規(guī)
六、勞動保障合規(guī)重點
　　（一）反就業(yè)歧視合規(guī)重點
　?。ǘ┥鐣ｋU合規(guī)重點
七、勞務用工合規(guī)
　?。ㄒ唬┖弦?guī)風險
　?。ǘ┖弦?guī)措施
　　（三）延伸閱讀
八、外包用工合規(guī)
　?。ㄒ唬┖弦?guī)風險
　?。ǘ┖弦?guī)措施
　　（三）延伸閱讀
九、涉外用工合規(guī)
　?。ㄒ唬┖弦?guī)風險
　?。ǘ┖弦?guī)措施
　?。ㄈ┭由扉喿x
十、國際外派勞務合規(guī)
　?。ㄒ唬┖弦?guī)風險
　?。ǘ┖弦?guī)措施
　　（三）延伸閱讀
十一、勞動用工刑事合規(guī)
　?。ㄒ唬┚懿恢Ц秳趧訄蟪晷淌潞弦?guī)
　　（二）強令、組織他人違章冒險作業(yè)刑事合規(guī)
　?。ㄈ┲卮髣趧影踩鹿市淌潞弦?guī)
　?。ㄋ模┓欠ň薪淌潞弦?guī)
　?。ㄎ澹娖葎趧有淌潞弦?guī)
　　第十三章　數據保護合規(guī)
一、基本制度框架、目的及內容
　　（一）網絡安全法下數據保護的框架、目的和內容
　?。ǘ┬谭ㄏ聰祿Ｗo的框架、目的和內容
　　（三）民法總則下數據保護的框架、目的和內容
　　（四）其他行業(yè)性法律法規(guī)對于數據保護的框架、目的和內容
二、主要的合規(guī)風險
　?。ㄒ唬祿幚砹鞒讨械暮弦?guī)風險
　?。ǘ┣趾€人信息主體權利請求的合規(guī)風險
　　（三）數據商業(yè)化利用中的不正當競爭合規(guī)風險
　?。ㄋ模﹤€人信息組織管理架構及泄露的合規(guī)風險
三、數據合規(guī)工作總結性合規(guī)建議
　　（一）合規(guī)自查
　?。ǘ﹥?yōu)化企業(yè)對外的法律文本和窗口界面
　　（三）建立有效、高標準的內部數據風險控制體系
　?。ㄋ模┞鋵嵑弦?guī)措施，以合理隔離相關主體、商業(yè)操作和數據實踐
　　第十四章　出口管制法合規(guī)
一、出口管制法概述
　?。ㄒ唬┏隹诠苤坪弦?guī)應了解的政策邏輯
　　（二）出口管制法的國際法框架
　?。ㄈ┲饕獓一虻貐^(qū)的出口管制制度
二、企業(yè)合規(guī)體系構建
　?。ㄒ唬┟绹ㄏ鲁隹诤弦?guī)建議
　?。ǘ┲袊ㄏ鲁隹诤弦?guī)建議
附錄3-14-1　美國簽署實施國際條約情況表
　　第十五章　刑事合規(guī)
一、刑事合規(guī)的理念、實踐與未來
　?。ㄒ唬└攀?
　?。ǘ┬淌潞弦?guī)的理念基礎——積極的一般預防論
　?。ㄈ┢髽I(yè)合規(guī)改革背景下的刑事合規(guī)
　?。ㄋ模┬淌潞弦?guī)的未來
二、刑事法律風險的預防與化解
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)責任與員工責任的歸咎
　?。ǘ┬淌潞弦?guī)重點領域及相關罪名
　?。ㄈ╊A防性合規(guī)與糾正性合規(guī)
三、刑事合規(guī)措施
　?。ㄒ唬┬淌潞弦?guī)措施對刑事責任歸咎的意義
　　（二）針對性的刑事合規(guī)措施
　?。ㄈ┏B(tài)化的刑事合規(guī)措施
附錄
　人力資源社會保障部辦公廳　市場監(jiān)管總局辦公廳　統計局辦公室關于發(fā)布集成電路工程技術人員等職業(yè)信息的通知（企業(yè)合規(guī)師的部分）