目　 錄
上篇　資本市場發(fā)展概論
第一章　中國資本市場萌芽期 3 
　　 第一節(jié)　萌芽期間的改革開放 3 
　　 第二節(jié)　資本市場萌芽期的理論探索 9 
　　 第三節(jié)　資本市場的早期實踐 17 
第二章　資本市場探索成長期 25 
　　 第一節(jié)　全國性資本市場的建立和規(guī)范 26 
　　 第二節(jié)　資本市場制度的初步確立 36 
　　 第三節(jié)　對外開放的初步探索 42 
　　 第四節(jié)　法律法規(guī)框架開始建立 49
　　 第五節(jié)　集中統(tǒng)一監(jiān)管體制逐步確立 55 
第三章　資本市場規(guī)范發(fā)展期 73 
　　 第一節(jié)　多層次市場體系基本形成 73 
　　 第二節(jié)　基礎(chǔ)制度改革取得重要進(jìn)展 82 
　　 第三節(jié)　行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展 97 
　　 第四節(jié)　雙向開放穩(wěn)步推進(jìn) 101 
　　 第五節(jié)　證券期貨法規(guī)和監(jiān)管體系逐步健全 107 
第四章　資本市場改革發(fā)展新階段 124 
　　 第一節(jié)　多層次資本市場體系日益完善 124 
　　 第二節(jié)　基礎(chǔ)制度改革取得突破 137 
　　 第三節(jié)　上市公司發(fā)展的制度環(huán)境日益完善 147 
　　 第四節(jié)　產(chǎn)品體系不斷豐富 155 
　　 第五節(jié)　高水平雙向開放加快推進(jìn) 162 
　　 第六節(jié)　投資者保護(hù)不斷完善 171 
　　 第七節(jié)　法治建設(shè)和監(jiān)管效能持續(xù)增強(qiáng) 179 
第五章　資本市場現(xiàn)狀與展望 206 
　　 第一節(jié)　資本市場的基本情況 206 
　 第二節(jié)　資本市場的成就 219 
　　 第三節(jié)　資本市場的幾種關(guān)系 229 
　　 第四節(jié)　資本市場展望 245 
下篇　資本市場業(yè)務(wù)概論
第六章　發(fā)行上市制度 267 
　　 第一節(jié)　發(fā)行制度概述 267 
　　 第二節(jié)　股票公開發(fā)行制度 274 
　　 第三節(jié)　股票定向發(fā)行制度 287
　　 第四節(jié)　上市制度 295 
第七章　交易結(jié)算制度 309 
　　 第一節(jié)　交易制度概述 309 
　　 第三節(jié)　交易的主要類型 318 
　　 第四節(jié)　登記結(jié)算制度概述 333 
　　 第五節(jié)　證券賬戶和登記 338 
　　 第六節(jié)　證券的托管與存管 347 
　　 第七節(jié)　證券市場結(jié)算制度 353 
第八章　公司治理與信息披露制度 361 
　　 第一節(jié)　公司治理概述 361 
　　 第二節(jié)　股東與股東大會 368 
　　 第三節(jié)　董事與董事會 379 
　　 第四節(jié)　監(jiān)事會與經(jīng)理層 387 
　　 第五節(jié)　信息披露概述 395 
　　 第六節(jié)　信息披露內(nèi)容及管理 403 
第九章　并購重組與退市摘牌制度 415 
　　 第一節(jié)　上市公司并購重組概述 415 
　　 第二節(jié)　上市公司并購重組內(nèi)容 425 
　　 第三節(jié)　退市制度 434 
　　 第四節(jié)　摘牌制度 443 
第十章　證券投資基金和期貨衍生品制度 449 
　　 第一節(jié)　證券投資基金概述 449 
　　 第二節(jié)　證券投資基金主要內(nèi)容 456 
　　 第三節(jié)　期貨和衍生品制度概述 462 
　　 第四節(jié)　期貨法律制度主要內(nèi)容 468 
　　 第五節(jié)　衍生品法律制度主要內(nèi)容 478
第十一章　資本市場法治化與投資者保護(hù) 484 
　　 第一節(jié)　法治概述 484 
　　 第二節(jié)　資本市場法律體系 489 
　　 第三節(jié)　資本市場執(zhí)法體制 496 
　　 第四節(jié)　資本市場司法體系 503 
第五節(jié)　投資者保護(hù)體系 510 
后　記 530