上篇 原理
第一章　涉案企業(yè)合規(guī)概述
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)與涉案企業(yè)合規(guī)
一、經(jīng)營風(fēng)險與企業(yè)合規(guī)建設(shè)
二、刑事風(fēng)險與涉案企業(yè)合規(guī)
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)的變遷
一、從執(zhí)法領(lǐng)域到司法領(lǐng)域
二、從六地探索到十省推進(jìn)
?。ㄒ唬┰圏c(diǎn)推進(jìn)
?。ǘ┝靥剿?br />?。ㄈ┦⊥七M(jìn)
三、從一家獨(dú)奏到多家聯(lián)臺
四、從地區(qū)試點(diǎn)到全國推進(jìn)
第二章　涉案企業(yè)合規(guī)法律政策
一、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的主要因素
?。ㄒ唬┐蟓h(huán)境因素
　（二）政治因素
?。ㄈ┥鐣蛩?br />　（四）企業(yè)犯罪因素
?。ㄎ澹﹪H因素
二、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的歷史沿革
?。ㄒ唬┰圏c(diǎn)前的法律政策
　（二）試點(diǎn)中的法律政策
?。ㄈ┤嫱崎_后的法律政策
三、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的內(nèi)涵
?。ㄒ唬┠康囊?br />　（二）核心要素
?。ㄈ┫薅l件
四、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的理解與適用
?。ㄒ唬┰瓌t性與靈活性
　（二）目的性與手段性
?。ㄈ┮话阈耘c特殊性
第三章　合規(guī)與單位犯罪
　第一節(jié)　企業(yè)治理合規(guī)化與合規(guī)治理刑事化
一、作為企業(yè)治理方略的合規(guī)計(jì)劃
二、合規(guī)治理刑事化及其趨勢
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)與單位犯罪及其預(yù)防
一、合規(guī)治理契合國家有關(guān)涉企犯罪預(yù)防及治理策略
二、合規(guī)治理是積極的一般預(yù)防理論在涉企犯罪中的體現(xiàn)
三、合規(guī)治理是協(xié)商治理在涉企犯罪中的應(yīng)用
　第三節(jié)　合規(guī)的刑法教義學(xué)意義及單位刑事歸責(zé)原理
一、作為阻卻單位刑事責(zé)任事由的合規(guī)計(jì)劃
二、作為減輕涉案單位刑事責(zé)任事由的合規(guī)計(jì)劃
三、合規(guī)視域下單位刑事歸責(zé)原理及其方向
第四章　企業(yè)合規(guī)與訴訟法
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)改革的程序功能
一、犯罪治理功能
二、訴訟模式優(yōu)化功能
三、經(jīng)濟(jì)效率功能
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)與既有制度的關(guān)系
一、與檢察建議工作相結(jié)合
二、與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相結(jié)合
三、與不起訴適用相結(jié)合
四、與“掛案”清理相結(jié)合
　第三節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)訴訟法立法建議
一、在《刑事訴訟法》中的定位
二、適用對象和條件
三、附條件不起訴
第五章　企業(yè)合規(guī)與公司治理
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)治理概述
一、企業(yè)合規(guī)概述
二、規(guī)范性文件對于企業(yè)合規(guī)的規(guī)定
三、公司合規(guī)治理基本理論
　（一）公司合規(guī)治理的目標(biāo)
?。ǘ┕竞弦?guī)治理的基本原則
　第二節(jié)　合規(guī)治理組織架構(gòu)與職權(quán)
一、合規(guī)治理的組織架構(gòu)
　（一）合規(guī)委員會
?。ǘ┖弦?guī)負(fù)責(zé)人
?。ㄈ┖弦?guī)管理部門
?。ㄋ模┖弦?guī)專員
二、合規(guī)治理機(jī)構(gòu)的職權(quán)
　（一）信息權(quán)
?。ǘ┱{(diào)查權(quán)
?。ㄈ﹨R報權(quán)
?。ㄋ模┓駴Q權(quán)
?。ㄎ澹┕芾頇?quán)
?。┵Y源保障權(quán)
　第三節(jié)　合規(guī)管理履職保障機(jī)制
?。ㄒ唬┞殭?quán)保障制度
?。ǘ┻`規(guī)事項(xiàng)的報告、處理及獎懲
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中篇 第三方監(jiān)督評估機(jī)制
第六章　第三方監(jiān)督評估機(jī)制的基本概況
　第一節(jié)　第三方監(jiān)督評估機(jī)制的發(fā)展路徑
一、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估的多種模式
二、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估第三方機(jī)制的確立
三、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估中的各方角色
?。ㄒ唬┑谝环剑簷z察機(jī)關(guān)
　（二）第二方：涉案企業(yè)、個人
?。ㄈ┑谌剑旱谌浇M織
　（四）第四方：第三方機(jī)制管委會等
　第二節(jié)　構(gòu)建第三方監(jiān)督評估機(jī)制的基本思路
一、構(gòu)建第三方監(jiān)督評估機(jī)制的價值取向
?。ㄒ唬┮婪ㄓ行蛟瓌t
?。ǘ┕O(jiān)管原則
?。ㄈz察主導(dǎo)原則
?。ㄋ模┒喾絽f(xié)作原則
　（五）整改有效原則
二、第三方監(jiān)督評估機(jī)制的基本框架
　（一）第三方機(jī)制的運(yùn)行架構(gòu)
?。ǘ┑谌綑C(jī)制的運(yùn)行流程
　（三）第三方機(jī)制的適用范圍
?。ㄋ模┢渌枰f明的問題
第七章　第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會
　第一節(jié)　概述
一、第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會的性質(zhì)和工作原則
?。ㄒ唬┬再|(zhì)
?。ǘ┞毮芘c工作原則
二、第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會的基本職責(zé)
　第二節(jié)　第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會的組成
一、組織體系
二、成員單位
三、聯(lián)席會議
　第三節(jié)　第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會的日常運(yùn)作
一、第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會辦公室
二、第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會辦公室的職責(zé)三、巡回檢查小組
　第四節(jié)　第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會的工作保障
一、組織開展人員交流和教育培訓(xùn)
二、組織開展聯(lián)合調(diào)研和日常咨詢答復(fù)
三、探索建立經(jīng)費(fèi)保障和其他保障機(jī)制
第八章　第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫
　第一節(jié)　名錄庫組建的依據(jù)
一、國家治理視角下合規(guī)模式的合理需求
二、司法機(jī)關(guān)參與企業(yè)自治的合理限度
三、社會力量加入企業(yè)治理的合理途徑
　第二節(jié)　名錄庫分類組建模式探索的影響因素
一、案件實(shí)際需求因素
二、合規(guī)體系發(fā)展因素
三、利益沖突因素
四、特殊身份因素
　第三節(jié)　名錄庫分類構(gòu)建模式探索與規(guī)則路徑規(guī)劃
一、根據(jù)職業(yè)屬性劃分模式
二、根據(jù)履職對象所屬領(lǐng)域劃分模式
　第四節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫的組建程序
一、專業(yè)人員的來源
二、專業(yè)人員的選任條件
三、專業(yè)人員的遴選程序
　第五節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫成員的權(quán)責(zé)義務(wù)
一、名錄庫成員的權(quán)責(zé)
二、名錄庫成員的義務(wù)
　第六節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫的使用
一、抽取保持隨機(jī)性
二、人員具有獨(dú)立性
三、工作適當(dāng)靈活性
四、總體突出公益性
第九章　第三方監(jiān)督評估機(jī)制的啟動
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)及第三方機(jī)制的適用條件
一、案件范圍
二、適用條件
三、排除適用條件
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)社會調(diào)查
一、社會調(diào)查評估的重要性
二、社會調(diào)查的基本方式
三、涉案企業(yè)社會調(diào)查報告
　第三節(jié)　第三方機(jī)制的啟動方式
一、依職權(quán)啟動
二、依申請啟動
三、公安機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)等辦案機(jī)關(guān)提出適用建議
　第四節(jié)　第三方機(jī)制的啟動及第三方組織的選任
一、第三方機(jī)制的啟動
二、第三方組織的選任規(guī)則
?。ㄒ唬┑谌浇M織組建的基本原則
　（二）第三方組織組建流程
?。ㄈ┑谌浇M織組成人員的調(diào)整
?。ㄋ模┑谌浇M織組成人員名單的備案審查
　（五）宣告第三方組織成立
第十章　第三方監(jiān)督評估組織的運(yùn)行規(guī)則
　第一節(jié)　第三方組織的基本問題
一、第三方組織的權(quán)利及義務(wù)
二、第三方組織與第三方機(jī)制管委會的關(guān)系
三、第三方組織與辦案檢察院的關(guān)系
　第二節(jié)　監(jiān)督評估程序
一、前期準(zhǔn)備
二、繁簡分流
三、合規(guī)計(jì)劃審查
四、確定合規(guī)考察期限
五、合規(guī)考察、評估履職
六、第三方監(jiān)督評估程序的中止、終止
七、涉案企業(yè)的權(quán)利救濟(jì)
八、合規(guī)考察書面報告的出具及審查
九、考察評估特殊情形的處理
十、第三方組織的宣告解散
第十一章　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)概述
一、涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的概念
二、專項(xiàng)合規(guī)整改計(jì)劃與合規(guī)管理體系
三、合規(guī)建設(shè)的前期準(zhǔn)備工作
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的要點(diǎn)
一、合規(guī)從高層做起的建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┖弦?guī)管理知識學(xué)習(xí)機(jī)制
?。ǘ⒑弦?guī)融入企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略
　（三）合規(guī)承諾
?。ㄋ模ь^做好合規(guī)宣傳
　（五）帶頭遵守合規(guī)管理的各項(xiàng)要求
二、合規(guī)風(fēng)險識別與評估機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
　（一）明確牽頭主體
?。ǘ┳R別與評估合規(guī)風(fēng)險
?。ㄈ┳R別與評估后的持續(xù)管理
三、合規(guī)管理制度體系建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┳龊弥贫冉ㄔO(shè)規(guī)劃
　（二）落實(shí)制度制定
?。ㄈ╅_展制度宣貫
?。ㄋ模┲贫热谌肫髽I(yè)運(yùn)行
四、合規(guī)管理組織體系建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┖弦?guī)管理最高權(quán)力組織
　（二）合規(guī)管理執(zhí)行組織
?。ㄈ┖弦?guī)管理協(xié)調(diào)組織
?。ㄋ模┖弦?guī)管理監(jiān)督組織
　（五）小結(jié)
五、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┤婪谰€建設(shè)
?。ǘ┖弦?guī)咨詢
?。ㄈ┖弦?guī)審查
　（四）合規(guī)檢查
?。ㄎ澹┖弦?guī)考核
　（六）合規(guī)報告
?。ㄆ撸┖弦?guī)管理信息化建設(shè)
?。ò耍┖弦?guī)審計(jì)
六、合規(guī)文化機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┖弦?guī)培訓(xùn)
?。ǘ┖弦?guī)溝通和宣傳
七、不合規(guī)行為管理機(jī)制建設(shè)要點(diǎn)
?。ㄒ唬┍O(jiān)測
?。ǘ┖弦?guī)舉報
　（三）合規(guī)調(diào)查
?。ㄋ模┖弦?guī)處理
　（五）合規(guī)整改
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第十二章　涉案企業(yè)合規(guī)評估的基本方法
　第一節(jié)　概述
一、涉案企業(yè)合規(guī)評估的概念
二、相關(guān)活動
?。ㄒ唬┝私?br />?。ǘ┰u價
　（三）監(jiān)督
?。ㄋ模┛疾?br />?。ㄎ澹┨貏e注意事項(xiàng)
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)評估的基本方法
一、第三方組織開展評估的基本流程
?。ㄒ唬┲贫ê弦?guī)評估工作方案
?。ǘ┲贫ǚ仙姘钙髽I(yè)實(shí)際的評估指標(biāo)體系
二、第三方組織常用的評估方法
?。ㄒ唬┥姘钙髽I(yè)、個人主觀方面的內(nèi)容
?。ǘ┥姘钙髽I(yè)、個人客觀方面的內(nèi)容
?。ㄈ┏Ｓ玫暮弦?guī)評估方法
第十三章　評估的基本標(biāo)準(zhǔn)
　第一節(jié)　評估標(biāo)準(zhǔn)概述
　第二節(jié)　評估標(biāo)準(zhǔn)的核心——有效性
　第三節(jié)　合規(guī)計(jì)劃文本層面有效性的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)
一、計(jì)劃文本是否具有針對性
二、合規(guī)計(jì)劃實(shí)施主體的人員組成
三、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
四、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
　（一）評估涉案企業(yè)是否已經(jīng)建立了全面審查與重點(diǎn)領(lǐng)域、重大事項(xiàng)相結(jié)合的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
?。ǘ┦欠褚呀?jīng)建立內(nèi)部財務(wù)、會計(jì)監(jiān)控體系，并由審計(jì)人員定期審計(jì)
?。ㄈ┏槍ζ髽I(yè)自身，是否也同時建立了針對供應(yīng)商或其他商業(yè)合作伙伴的合規(guī)審查管理制度
?。ㄋ模┰谡袖浧髽I(yè)員工等勞動人事領(lǐng)域，是否已經(jīng)引入合規(guī)管理機(jī)制
?。ㄎ澹┦欠窠⒘酸槍T工合規(guī)培訓(xùn)的計(jì)劃安排
　（六）是否已經(jīng)建立具有獨(dú)立性、保密性的合規(guī)內(nèi)部舉報制度
五、合規(guī)文化建設(shè)
六、針對不合規(guī)行為的管理機(jī)制
　第四節(jié)　合規(guī)計(jì)劃運(yùn)行層面的有效性標(biāo)準(zhǔn)
第十四章　合規(guī)考察報告
　第一節(jié)　合規(guī)考察報告的法律意義和內(nèi)容結(jié)構(gòu)
　第二節(jié)　合規(guī)考察報告的參考模板
第十五章　第三方監(jiān)督評估機(jī)制的監(jiān)督
　第一節(jié)　第三方監(jiān)督評估機(jī)制的監(jiān)督的必要性
一、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的必要環(huán)節(jié)
二、保障第三方監(jiān)督評估機(jī)制運(yùn)行的公正性
三、保障第三方監(jiān)督評估機(jī)制運(yùn)行的程序性
　第二節(jié)　第三方監(jiān)督評估機(jī)制的監(jiān)督的原則
一、指導(dǎo)性與獨(dú)立性相統(tǒng)一原則
二、常態(tài)化與隨機(jī)性相結(jié)合原則
三、多方參與監(jiān)督原則
　第三節(jié)　第三方監(jiān)督評估機(jī)制的監(jiān)督的主體
一、企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管委會
二、檢察機(jī)關(guān)
三、涉案企業(yè)和社會公眾
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管委會監(jiān)督
一、巡回檢查機(jī)制
二、懲戒機(jī)制
三、救濟(jì)機(jī)制
　第五節(jié)　檢察監(jiān)督
一、對第三方機(jī)制的啟動監(jiān)督
二、檢察機(jī)關(guān)對企業(yè)合規(guī)“啟動”的監(jiān)督
三、合規(guī)考察組織的檢察監(jiān)督
四、合規(guī)有效性審查的檢察監(jiān)督
五、企業(yè)合規(guī)評估結(jié)果運(yùn)用的檢察監(jiān)督
　第六節(jié)　涉案企業(yè)和社會公眾監(jiān)督
一、對信息公開的申訴、控告
二、對第三方組織的申訴、控告機(jī)制
第十六章　檢察機(jī)關(guān)處理決定
　第一節(jié)　強(qiáng)制措施適用
一、企業(yè)合規(guī)是檢察機(jī)關(guān)決定是否批準(zhǔn)逮捕的重要參考
二、企業(yè)合規(guī)是檢察機(jī)關(guān)決定是否變更強(qiáng)制措施的重要依據(jù)
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)案件處理方式
一、涉案企業(yè)合規(guī)案件的處理原則
二、輕微單位案件的處理
三、重大單位犯罪案件分案處理
四、“紙面合規(guī)”“虛假合規(guī)”的處理
　第三節(jié)　訴源治理
一、企業(yè)合規(guī)檢察建議
二、行業(yè)治理檢察建議
三、企業(yè)合規(guī)指引
　第四節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接
一、涉案企業(yè)行刑銜接的現(xiàn)實(shí)需求
二、涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接的主要方式
三、推動合規(guī)互認(rèn)與行政處罰相銜接
　第五節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)聽證會
一、涉案企業(yè)合規(guī)聽證會參與人
二、涉案企業(yè)合規(guī)聽證會的流程
第十七章　繁簡分流程序
　第一節(jié)　概述
一、“簡式”合規(guī)程序的概念
二、“簡式”合規(guī)程序的特點(diǎn)
?。ㄒ唬昂喪健焙弦?guī)程序的適用對象主要是小微企業(yè)
?。ǘ昂喪健焙弦?guī)程序的合規(guī)事項(xiàng)簡單明確
　（三）“簡式”合規(guī)程序中，涉案企業(yè)可以提交合規(guī)計(jì)劃，也可以直接按照合規(guī)檢察建議列明項(xiàng)目進(jìn)行整改
?。ㄋ模昂喪健焙弦?guī)程序中，可以委托第三方考察評估，也可以由檢察機(jī)關(guān)直接開展合規(guī)考察評估
　第二節(jié)　“簡式”合規(guī)程序適用的基礎(chǔ)
一、“簡式”合規(guī)程序適用的合法性基礎(chǔ)
二、“簡式”合規(guī)程序適用的合理性基礎(chǔ)
?。ㄒ唬┥姘钙髽I(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的內(nèi)在要求
?。ǘ┓仙姘钙髽I(yè)開展合規(guī)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需求
?。ㄈz察機(jī)關(guān)辦案資源合理調(diào)配的必然選擇
　第三節(jié)　“簡式”合規(guī)程序適用的規(guī)范
一、涉案企業(yè)風(fēng)險點(diǎn)識別
二、“簡式”合規(guī)適用標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定
　（一）適用“簡式”合規(guī)的刑事案件標(biāo)準(zhǔn)
?。ǘ┻m用“簡式”合規(guī)涉案企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
三、告知程序權(quán)利，要求涉案企業(yè)自查自糾，擬定整改方案
四、確定整改方案，制發(fā)合規(guī)檢察建議
五、督促涉案企業(yè)整改，開展合規(guī)有效性考察
六、作出處理決定，定期跟蹤回訪
　第四節(jié)　合規(guī)檢察建議書的撰寫
一、合規(guī)檢察建議書的制作規(guī)范
?。ㄒ唬┥鲜龅冢?）項(xiàng)可以概括為企業(yè)存在的合規(guī)風(fēng)險
?。ǘ┥鲜龅冢?）項(xiàng)可以概括為涉案企業(yè)合規(guī)整改建議
?。ㄈ┥鲜龅冢?）項(xiàng)的具體展開
二、合規(guī)檢察建議書的制作模板
　第五節(jié)　相關(guān)“簡式”合規(guī)程序適用的典型案例
一、江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案
二、姜某、上海銳勤電子科技有限公司等虛開增值稅專用發(fā)票案
第十八章　異地協(xié)作
　第一節(jié)　背景和規(guī)定
一、涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作的意義
二、涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作的路徑
　第二節(jié)　案例與操作
第十九章　行刑銜接
　第一節(jié)　行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)的行政執(zhí)法與刑事司法銜接
一、涉企犯罪立案偵查環(huán)節(jié)中的銜接
二、在啟動涉案企業(yè)合規(guī)時的銜接
三、涉案企業(yè)合規(guī)考察時的銜接
四、涉案企業(yè)合規(guī)處理決定時的銜接
　第三節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)中刑事司法與行政執(zhí)法的反向銜接
下篇 涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃
第二十章　反腐敗合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、相關(guān)概念
?。ㄒ唬└瘮?br />?。ǘ┓锤瘮『弦?guī)
?。ㄈ┓锤瘮『弦?guī)計(jì)劃
　（四）反腐敗合規(guī)計(jì)劃的范圍
二、反腐敗合規(guī)風(fēng)險
?。ㄒ唬└攀?br />?。ǘ┬淌路娠L(fēng)險
　（三）典型案例
　第二節(jié)　國際發(fā)展情況
一、概述
二、反腐敗合規(guī)計(jì)劃
?。ㄒ唬┟绹斗春Ｍ飧瘮》ㄐ畔⒅敢?br />　（二）英國《反賄賂法指南》
?。ㄈ┓▏端_賓第二法案》及其指南
?。ㄋ模┙?jīng)合組織《內(nèi)部控制、道德與合規(guī)最佳實(shí)踐指南》
?。ㄎ澹┦澜玢y行《誠信合規(guī)指南》
?。﹪H標(biāo)準(zhǔn)化組織《反賄賂管理體系　要求及使用指南》
　第三節(jié)　反腐敗合規(guī)計(jì)劃
一、基本要求
二、反腐敗合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
　（一）合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組
?。ǘ┖弦?guī)調(diào)查
?。ㄈ┘m正措施
　（四）反腐敗合規(guī)計(jì)劃制定
?。ㄎ澹┓锤瘮『弦?guī)計(jì)劃實(shí)施
　（六）反腐敗合規(guī)計(jì)劃效果
三、反腐敗合規(guī)計(jì)劃評估
　（一）合規(guī)評估工作方案
?。ǘ┰u估方法論
四、反腐敗合規(guī)計(jì)劃審查
　第四節(jié)　總結(jié)
　推薦閱讀
第二十一章　招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、相關(guān)概念
　（一）招投標(biāo)
?。ǘ┐ㄍ稑?biāo)
?。ㄈ┱型稑?biāo)合規(guī)計(jì)劃
?。ㄋ模ｍ?xiàng)合規(guī)計(jì)劃
二、招投標(biāo)合規(guī)風(fēng)險
?。ㄒ唬┩稑?biāo)人的合規(guī)風(fēng)險
?。ǘ┩稑?biāo)人串通投標(biāo)的刑事責(zé)任
　（三）典型案例
　第二節(jié)　國際發(fā)展情況
一、美國的招投標(biāo)合規(guī)管理
二、歐盟的招投標(biāo)合規(guī)管理
三、日本的招投標(biāo)合規(guī)管理
　第三節(jié)　招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃
一、基本要求
二、招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
　（一）加強(qiáng)合規(guī)組織領(lǐng)導(dǎo)
?。ǘ┖弦?guī)調(diào)查
　（三）糾正措施
?。ㄋ模┱型稑?biāo)合規(guī)計(jì)劃制定
?。ㄎ澹┱型稑?biāo)合規(guī)計(jì)劃實(shí)施
　（六）招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃效果
三、招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃評估
四、招投標(biāo)合規(guī)計(jì)劃審查
　第四節(jié)　總結(jié)
　推薦閱讀
第二十二章　數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、數(shù)據(jù)相關(guān)概念
?。ㄒ唬?shù)據(jù)
　（二）數(shù)據(jù)合規(guī)
?。ㄈ?shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃
二、數(shù)據(jù)法規(guī)的調(diào)整范圍
?。ㄒ唬毒W(wǎng)絡(luò)安全法》的主要內(nèi)容
?。ǘ稊?shù)據(jù)安全法》的主要內(nèi)容
　（三）《個人信息保護(hù)法》的主要內(nèi)容
三、數(shù)據(jù)違法犯罪典型案例
　（一）滴滴違反數(shù)據(jù)法規(guī)被罰80.26億元案
?。ǘ┥虾公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案
　第二節(jié)　歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》與我國數(shù)據(jù)法規(guī)的比較
一、適用范圍
二、個人敏感數(shù)據(jù)
三、數(shù)據(jù)控制者處理者的義務(wù)
四、數(shù)據(jù)主體的權(quán)利
　第三節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系
?。ㄒ唬┖弦?guī)責(zé)任人與數(shù)據(jù)合規(guī)管理部門
?。ǘ?shù)據(jù)合規(guī)管理部門的職責(zé)
?。ㄈ?shù)據(jù)合規(guī)管理協(xié)調(diào)
二、數(shù)據(jù)風(fēng)險識別
?。ㄒ唬┙箯氖碌臄?shù)據(jù)活動
　（二）常見的數(shù)據(jù)風(fēng)險
?。ㄈ﹤€人信息處理
?。ㄋ模ν馓峁﹤€人信息
三、數(shù)據(jù)風(fēng)險評估與處置
?。ㄒ唬?shù)據(jù)風(fēng)險評估
?。ǘ?shù)據(jù)風(fēng)險處置機(jī)制
四、數(shù)據(jù)合規(guī)運(yùn)行與保障
?。ㄒ唬┖弦?guī)咨詢與發(fā)現(xiàn)機(jī)制
?。ǘ┡e報與考核紀(jì)律機(jī)制
?。ㄈ┡嘤?xùn)、承諾、信息化建設(shè)機(jī)制與合規(guī)文化
　第四節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃評估
一、企業(yè)合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)的有效性（40分）
?。ㄒ唬┴?zé)任人和管理架構(gòu)（6分）
?。ǘ┮?guī)范和制度（6分）
　（三）風(fēng)險識別、評估和處置（10分）
?。ㄋ模┡嘤?xùn)和溝通機(jī)制（6分）
　（五）舉報和調(diào)查機(jī)制（6分）
?。┑谌疥P(guān)系管理（6分）
二、企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性（30分）
?。ㄒ唬┖弦?guī)承諾（10分）
　（二）授權(quán)和資源（10分）
?。ㄈ┘詈图o(jì)律（10分）
三、合規(guī)管理體系效果的有效性（30分）
?。ㄒ唬┖弦?guī)文化（10分）
　（二）持續(xù)改進(jìn)（10分）
?。ㄈ┻`規(guī)事件（10分）
　第五節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計(jì)劃審查
第二十三章　安全生產(chǎn)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　安全生產(chǎn)合規(guī)概述
一、安全生產(chǎn)合規(guī)的價值
二、法條分析——以《安全生產(chǎn)法》和《刑法》為例
三、安全生產(chǎn)合規(guī)的積極意義
?。ㄒ唬┌踩a(chǎn)合規(guī)減輕或分割了企業(yè)的刑事責(zé)任
　（二）安全生產(chǎn)合規(guī)減輕了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)負(fù)累
?。ㄈ┌踩a(chǎn)合規(guī)優(yōu)化企業(yè)形象
　第二節(jié)　生產(chǎn)、作業(yè)領(lǐng)域犯罪法益保護(hù)分析
一、《刑法》第134條——重大責(zé)任事故罪
二、《刑法》第134條第2款——強(qiáng)令、組織他人違章冒險作業(yè)罪
三、《刑法》第134條之一——危險作業(yè)罪
四、《刑法》第135條——重大勞動安全事故罪
五、《刑法》第137條——工程重大安全事故罪
　第三節(jié)　國外相關(guān)安全生產(chǎn)合規(guī)制度、實(shí)踐的分析
一、國外安全生產(chǎn)合規(guī)概述
二、國外安全生產(chǎn)合規(guī)相關(guān)制度與實(shí)踐
　（一）美國安全生產(chǎn)合規(guī)相關(guān)制度與實(shí)踐
?。ǘ┢渌麌一虻貐^(qū)的安全生產(chǎn)合規(guī)相關(guān)制度與實(shí)踐
　第四節(jié)　安全生產(chǎn)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、構(gòu)建企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)計(jì)劃
　（一）合規(guī)防范
?。ǘ┖弦?guī)文化
?。ㄈ┖弦?guī)監(jiān)控
二、應(yīng)對安全生產(chǎn)不合規(guī)
　（一）及時調(diào)查
?。ǘ┏掷m(xù)改進(jìn)
三、安全生產(chǎn)合規(guī)計(jì)劃的功能
　（一）企業(yè)刑事責(zé)任的量刑情節(jié)
?。ǘ┢髽I(yè)刑事責(zé)任的出罪事由
　第五節(jié)　安全生產(chǎn)合規(guī)有效性評估探究
一、合規(guī)有效性評估與監(jiān)管的制度確立
二、合規(guī)計(jì)劃有效性評估與監(jiān)管原則
?。ㄒ唬┒ㄆ谂c不定期評估、監(jiān)管相結(jié)合
?。ǘ┳?zhǔn)合規(guī)關(guān)鍵
　（三）統(tǒng)籌價值統(tǒng)一
三、評估與監(jiān)管模式爭議以及選擇
四、典型案例
　（一）基本案情
?。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)考察
?。ㄈ┬塘P裁量
?。ㄋ模┖弦?guī)有效性評估之第三方監(jiān)管
五、安全生產(chǎn)企業(yè)合規(guī)有效性的監(jiān)管內(nèi)容
?。ㄒ唬┖弦?guī)計(jì)劃對生產(chǎn)危險的定位
　（二）工作計(jì)劃編制
?。ㄈ┖弦?guī)盡職調(diào)查情況
　（四）生產(chǎn)危險舉報制度
　第六節(jié)　安全生產(chǎn)合規(guī)總結(jié)
一、安全生產(chǎn)合規(guī)發(fā)展困境
二、安全生產(chǎn)合規(guī)發(fā)展中必要的步驟與改革
　推薦閱讀
第二十四章　食品安全合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、食品安全刑事法律規(guī)范
二、食品安全犯罪概況
　（一）食品安全犯罪的界定
?。ǘ┦称钒踩缸锏姆ㄒ姹Ｗo(hù)分析
　（三）食品安全犯罪的形勢
三、食品安全犯罪典型案例
?。ㄒ唬┐弈车确欠ń?jīng)營及陳某某等生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品案
　（二）德國二英毒飼料案
　第二節(jié)　國際發(fā)展與比較
一、發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)、最佳實(shí)踐
?。ㄒ唬┟绹称钒踩弦?guī)相關(guān)制度實(shí)踐
?。ǘ┑聡称钒踩弦?guī)相關(guān)制度實(shí)踐
二、國際組織經(jīng)驗(yàn)、最佳實(shí)踐
?。ㄒ唬﹪H食品法典委員會地位及作用
　（二）國際食品法典標(biāo)準(zhǔn)和原則
　第三節(jié)　食品安全合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、糾正義務(wù)
二、食品安全合規(guī)計(jì)劃
?。ㄒ唬┲贫?、實(shí)施、效果
　（二）合規(guī)計(jì)劃建設(shè)示例
　第四節(jié)　食品安全合規(guī)計(jì)劃評估
一、評估工作方案
　（一）評估的目的
?。ǘ┰u估的主要內(nèi)容
　（三）評估的期限
?。ㄋ模┰u估的程序
　（五）后續(xù)相關(guān)工作
二、評估重點(diǎn)
　（一）進(jìn)行合規(guī)整改并制定合規(guī)計(jì)劃
?。ǘ╅_展食品安全合規(guī)建設(shè)
三、評估指標(biāo)
　第五節(jié)　食品安全合規(guī)審查
一、食品安全合規(guī)審查的重點(diǎn)
二、小微食品企業(yè)合規(guī)審查
三、不當(dāng)行為的處置
　第六節(jié)　總結(jié)
一、食品安全合規(guī)難點(diǎn)
二、食品安全合規(guī)要點(diǎn)
三、食品安全合規(guī)建議
　推薦閱讀
第二十五章　生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律規(guī)范
一、核心法條分析
二、相關(guān)規(guī)范
　第二節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、公司的基本情況
二、公司涉案經(jīng)過
三、合規(guī)風(fēng)險識別
四、違法行為處置
五、管理體系建立
六、合規(guī)章程制定
七、合規(guī)資源保障
?。ㄒ唬┵Y金保障
　（二）人力保障
八、巡視、舉報、調(diào)查、處理制度
?。ㄒ唬┭惨曋贫?br />?。ǘ┡e報制度
?。ㄈ┱{(diào)查制度
九、合規(guī)培訓(xùn)制度
　第三節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)計(jì)劃有效性評估與審查
一、最高人民檢察院《涉案企業(yè)合規(guī)辦案手冊》評估與審查重點(diǎn)
二、地方規(guī)范性文件評估與審查指引
　推薦閱讀
第二十六章　知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　概述
一、知識產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)
?。ㄒ唬┲R產(chǎn)權(quán)的概念
?。ǘ┲R產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范現(xiàn)狀
二、知識產(chǎn)權(quán)犯罪概況
?。ㄒ唬┲R產(chǎn)權(quán)犯罪的基本情況
?。ǘ┲R產(chǎn)權(quán)犯罪特點(diǎn)、趨勢
三、常見知識產(chǎn)權(quán)犯罪的風(fēng)險點(diǎn)
?。ㄒ唬┣址干虡?biāo)權(quán)類犯罪風(fēng)險
?。ǘ┘倜皩＠缸镲L(fēng)險
?。ㄈ┣址钢鳈?quán)類犯罪風(fēng)險
　（四）侵犯企業(yè)商業(yè)秘密風(fēng)險
　第二節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、排查知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題
　（一）入職前
?。ǘ┰诼殨r
?。ㄈ╇x職后
二、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)組織體系
?。ㄒ唬┖弦?guī)體系建設(shè)的原則
?。ǘ┖弦?guī)部門（專員）的職責(zé)
?。ㄈ┙M織保障
?。ㄋ模﹥?nèi)部配合
三、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理規(guī)范
?。ㄒ唬┲R產(chǎn)權(quán)合規(guī)基礎(chǔ)性管理制度
?。ǘ┲R產(chǎn)權(quán)管理工作指南與流程
?。ㄈ┲R產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險防控制度
?。ㄋ模┲R產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對制度
　第三節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃評估
一、評估準(zhǔn)備
?。ㄒ唬┵Y料收集
　（二）確定重點(diǎn)訪談對象
二、確定評估指標(biāo)
　（一）合規(guī)基礎(chǔ)評價指標(biāo)
?。ǘ┲R產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)要素評價指標(biāo)
三、現(xiàn)場評估
　第四節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃審查
　第五節(jié)　總結(jié)
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第二十七章　反洗錢合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　反洗錢刑事法律規(guī)范
　第二節(jié)　反洗錢的意義和境內(nèi)外制度比較
一、對洗錢的處罰及其案例
?。ㄒ唬┓聪村X的刑事政策
?。ǘ┑湫桶咐恨r(nóng)行紐約分行涉嫌違反美國反洗錢案
二、境內(nèi)外反洗錢制度的比較
　（一）洗錢罪的上游犯罪范圍
?。ǘΑ吧嫌畏缸镏痉浮钡奶幜P
?。ㄈ盀檠陲棥㈦[瞞其來源和性質(zhì)”與法定目的犯
?。ㄋ模┻^失洗錢行為
　第三節(jié)　反洗錢合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
一、刑事法律對洗錢的禁止
二、企業(yè)反洗錢合規(guī)計(jì)劃的建立、實(shí)施和效果
　（一）糾正義務(wù)
?。ǘ┓聪村X合規(guī)計(jì)劃
　第四節(jié)　反洗錢合規(guī)計(jì)劃的評估與審查
一、反洗錢合規(guī)計(jì)劃的評估
二、反洗錢合規(guī)書面報告的審查
　第五節(jié)　總結(jié)
　推薦閱讀
第二十八章　海關(guān)事務(wù)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域主要法律規(guī)范及罪名
一、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域法律規(guī)范體系
二、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域主要刑事法律規(guī)范
三、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域主要罪名
　第二節(jié)　海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域法律責(zé)任體系
一、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域行政法律責(zé)任
二、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域刑事法律責(zé)任
三、海關(guān)事務(wù)合規(guī)領(lǐng)域行刑銜接問題
　第三節(jié)　海關(guān)事務(wù)合規(guī)計(jì)劃
一、基本案情
二、涉案企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
三、涉案企業(yè)合規(guī)整改的典型意義
　推薦閱讀
第二十九章　稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃
　第一節(jié)　基礎(chǔ)
一、稅務(wù)合規(guī)
?。ㄒ唬└拍?br />?。ǘ┫嚓P(guān)概念
二、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險
?。ㄒ唬┒悇?wù)合規(guī)義務(wù)
?。ǘ┒悇?wù)行政處罰
?。ㄈ┒悇?wù)刑事責(zé)任
三、稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃的概念與標(biāo)準(zhǔn)
?。ㄒ唬└攀?br />　（二）標(biāo)準(zhǔn)
　第二節(jié)　國際發(fā)展情況
一、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織
二、奧地利
三、德國
　第三節(jié)　稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃
一、稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃建設(shè)
?。ㄒ唬┘m正措施
?。ǘ┒悇?wù)合規(guī)目標(biāo)
?。ㄈ┒悇?wù)合規(guī)文化
?。ㄋ模┒悇?wù)合規(guī)組織
?。ㄎ澹┒悇?wù)合規(guī)風(fēng)險
　（六）稅務(wù)合規(guī)措施
?。ㄆ撸┒悇?wù)合規(guī)溝通
?。ò耍┒悇?wù)合規(guī)監(jiān)督和改進(jìn)
二、稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃評估
?。ㄒ唬┰u估目標(biāo)
?。ǘ┰u估內(nèi)容
三、稅務(wù)合規(guī)計(jì)劃審查
　第四節(jié)　小結(jié)
　推薦閱讀
第三十章　檢察公益訴訟合規(guī)整改
　第一節(jié)　概述
一、檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)的概念
二、檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)的價值審視和實(shí)踐意義
三、相關(guān)領(lǐng)域社會公共利益與刑事法益的關(guān)系
四、刑事附帶民事公益訴訟中刑事法益與社會公益的關(guān)系處理
　第二節(jié)　域外借鑒
　第三節(jié)　公益訴訟合規(guī)建設(shè)
一、合規(guī)建設(shè)的啟動
?。ㄒ唬┰V前檢察建議
　（二）簽訂合規(guī)協(xié)議
?。ㄈ﹨⑴c行政合規(guī)
　（四）督促主動合規(guī)
?。ㄎ澹┨岢龊弦?guī)訴請
二、合規(guī)計(jì)劃的內(nèi)容
三、激勵機(jī)制
?。ㄒ唬┡c行政合規(guī)激勵機(jī)制的比較
　（二）與刑事合規(guī)激勵機(jī)制的比較
　第四節(jié)　公益合規(guī)的評估與審查
一、公益合規(guī)評估與審查的模式
　（一）檢察機(jī)關(guān)直接評估和審查
?。ǘ┢髽I(yè)自我評估與檢察機(jī)關(guān)審查
?。ㄈ┑谌絽⑴c
二、開展合規(guī)評估、審查的方法和要點(diǎn)
三、相關(guān)案例
?。ㄒ唬┌咐唬耗晨鐕具`法收集、處理消費(fèi)者人臉識別信息案
　（二）案例二：某視頻傳播平臺未履行監(jiān)管義務(wù)侵害瀕危野生動物資源保護(hù)案
?。ㄈ┌咐憾酱倏爝f行業(yè)加強(qiáng)用戶個人信息保護(hù)案
　（四）案例四：某跨境電商企業(yè)違規(guī)銷售國家禁止進(jìn)口的食品案
　第五節(jié)　總結(jié)
一、公益訴訟檢察環(huán)節(jié)企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐困境
　（一）檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)制度供給不足
?。ǘz察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營適用不統(tǒng)一
?。ㄈ┗诠婢S護(hù)的第三方監(jiān)督評估組織搭建難
?。ㄋ模┢髽I(yè)合規(guī)經(jīng)營驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)薄弱
?。ㄎ澹捑徎瘷z察監(jiān)督措施顯示度不高、激勵性不足
二、公益訴訟檢察環(huán)節(jié)企業(yè)合規(guī)的完善進(jìn)路
　（一）立法層面確立起檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)經(jīng)營制度
?。ǘ┙y(tǒng)一檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的適用
　（三）形成科學(xué)合理的第三方監(jiān)督評估機(jī)制
?。ㄋ模┟鞔_企業(yè)合規(guī)經(jīng)營體系建設(shè)評估認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
　（五）強(qiáng)化檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)經(jīng)營激勵對價司法權(quán)威與社會顯示度
第三十一章　涉案中小企業(yè)合規(guī)
　第一節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)概述
一、涉案中小企業(yè)合規(guī)概念
二、涉案中小企業(yè)合規(guī)特征
?。ㄒ唬┒啾憩F(xiàn)為“雙不起訴”
?。ǘ┖弦?guī)程序相對簡化
三、涉案中小企業(yè)合規(guī)意義
四、涉案中小企業(yè)合規(guī)與大型企業(yè)合規(guī)比較
?。ㄒ唬┐笮推髽I(yè)合規(guī)介紹
?。ǘ┲行∑髽I(yè)合規(guī)介紹
?。ㄈ┐笮推髽I(yè)與中小企業(yè)合規(guī)對比
　第二節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)識別與應(yīng)對
一、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)簡介
二、中小企業(yè)合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)的類型與識別
三、中小企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估與應(yīng)對
　第三節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的內(nèi)容
一、如何制定合規(guī)計(jì)劃
?。ㄒ唬┖诵囊?br />?。ǘ┓绞?br />?。ㄈ┰瓌t
二、合規(guī)計(jì)劃的表現(xiàn)形式
三、合規(guī)計(jì)劃的內(nèi)容
　第四節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)計(jì)劃有效性審查
一、合規(guī)計(jì)劃有效性類別分析
二、合規(guī)計(jì)劃有效性審查主體
三、合規(guī)計(jì)劃有效性審查標(biāo)準(zhǔn)
　涉案中小企業(yè)合規(guī)典型范例
附錄
關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）
《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》實(shí)施細(xì)則
涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）
涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會工作規(guī)則（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫管理辦法（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估組織運(yùn)行規(guī)則（試行）
最高人民檢察院發(fā)布的企業(yè)合規(guī)典型案例關(guān)鍵信息
最高人民檢察院發(fā)布的企業(yè)合規(guī)典型案例