近兩年，我專做證券交易監(jiān)控，深知這類內(nèi)幕交易只有初學(xué)者才會(huì)犯。其實(shí)，但凡在投行做過的都知道，投行從業(yè)人員，甚至其家屬，他們所有的證券交易賬戶就只能在自己公司內(nèi)部開設(shè)，而且時(shí)刻被監(jiān)管部門所監(jiān)控，更不能隨便交易與自己公司有業(yè)務(wù)或?qū)⒂袠I(yè)務(wù)往來的公司證券，在買賣之前必須先向監(jiān)管部門申報(bào)，在獲得了preclearance（事先批準(zhǔn)）后才可交易股票，否則就是內(nèi)幕交易，輕則罰款被裁，重則坐牢。而索科爾事先曾向巴菲特主動(dòng)報(bào)告了這些交易，可巴菲特卻對(duì)索科爾這樣低級(jí)的“內(nèi)幕交易”不以為然，力挺索科爾，潛臺(tái)詞：不必大驚小怪。后來，巴菲特意識(shí)到這樣做不妥，于是態(tài)度180度大轉(zhuǎn)彎，譴責(zé)起索科爾來了。美國《The Street》記者埃里克·羅森鮑姆實(shí)在看不過去，發(fā)表了《犧牲索科爾，巴菲特就安全了》的文章質(zhì)疑巴菲特的行為。
其實(shí)，好些金融大鱷就是靠做內(nèi)幕交易才能賺那么多。而巴菲特這條金融大鱷，真的是金融市場最后的 “圣人”嗎？回首2008年，美國財(cái)長保爾森一通電話請求巴菲特出手救助高盛，講明政府會(huì)出手救AIG（美國國際集團(tuán)）。當(dāng)時(shí)救助雷曼只需10億美元，救高盛需要50億美元，他為何不救雷曼，救高盛？答案再明顯不過了，救活了AIG，高盛自然就喘過了氣。這不是內(nèi)幕交易是什么，這對(duì)普通投資者公平嗎？
我們該如何看待巴菲特?
也許你到處都能讀到巴菲特平民出身、白手起家、節(jié)儉持家的事跡，但你知道他的父親曾是美國參議院議員和國會(huì)金融委員會(huì)成員嗎，你知道他在加利福尼亞州拉古納海灘豪擲400萬美元買超豪華別墅嗎，你知道他在1989年購買價(jià)值1000萬美元的私人飛機(jī)嗎？也許你認(rèn)為花自己賺的錢無可厚非，但你該開始學(xué)會(huì)質(zhì)疑,學(xué)會(huì)立體地看一個(gè)人，學(xué)會(huì)在聽名人發(fā)言的時(shí)候多問一個(gè)為什么。
說穿了，金融市場從來就沒有圣人，也沒有神仙。資本一進(jìn)入市場就帶著原罪，每一分錢都滲透著血和淚。老謀深算如巴菲特，這次何以陰溝里翻船？只有一種解釋：內(nèi)幕交易做慣了，他根本就不把索科爾的行為當(dāng)一回事兒。
這兩件事也正應(yīng)了巴菲特自己的名言：如果你看見廚房里有一只蟑螂，那里面肯定不止一只！現(xiàn)在，你看清這個(gè)貓膩了嗎？資本市場的金字塔上方，藏匿著的正是金融大鱷。巴菲特不是你爺爺，會(huì)真心傳授你武林真經(jīng)的只有你親爺爺。高盛們的面具
——誰還在迷信投行？最近，不少股民發(fā)現(xiàn)，“海普瑞（002399）讓高盛豪賺33億元”的新聞讀來似曾相識(shí)。這只高調(diào)上市的天價(jià)股見光后便一瀉千里，讓深套其中的3萬多股民和幾十家基金血肉橫飛。高盛再一次延續(xù)了在中國投資穩(wěn)賺不賠的神話。可有沒有人想過，它是怎么做到的？
還記得四年前讓許多中國股民大栽跟頭的西部礦業(yè)（601168）嗎？在高盛“西部礦業(yè)大藍(lán)籌”的極力吹噓下，西部礦業(yè)股價(jià)最高曾達(dá)685元。然而高盛一邊唱多，一邊悄悄分批套現(xiàn)。西部礦業(yè)上市后業(yè)績開始大變臉，可跟風(fēng)的散戶已紛紛進(jìn)場。就這樣，高盛以屢試不爽的招數(shù)以每股成本僅034元的超低價(jià)套現(xiàn)70多億元?dú)g喜離場。
此外，還有高盛偷偷摸摸通過境外機(jī)構(gòu)減持雙匯發(fā)展（000895）事件，真是往事不堪回首。
獎(jiǎng)金沒有上百億，不如買塊豆腐撞死得了
1869年成立的高盛公司已經(jīng)在資本市場跌爬滾打了一個(gè)半世紀(jì)，在賺錢這檔子事兒上早已成精。而它在賺錢過程中使用的一些不道德的手段也開始慢慢暴露。
繼一年多前SEC對(duì)高盛欺詐案展開調(diào)查后，英國、德國和法國等國也表示要介入對(duì)高盛的調(diào)查。日前，美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）又指控高盛詐騙，標(biāo)準(zhǔn)普爾因此將高盛投資股票評(píng)級(jí)由“買入”下調(diào)為“持有”。高盛在歐美可謂是麻煩不斷、聲名日下?？稍谥袊呤s依然享受著超國民的待遇。不少投資者依然堅(jiān)定不移地緊跟華爾街大投行的步伐，大把大把地“奉獻(xiàn)”著自己辛苦賺來的銀子。
大多數(shù)散戶也許從來沒想過，“政商通吃”的高盛并非是單純的市場機(jī)構(gòu)，而是特殊利益參與者。事實(shí)上，在當(dāng)今世界，金融市場應(yīng)當(dāng)遵循的誠信品質(zhì)早已蕩然無存。華爾街公司為了自己的利潤和獎(jiǎng)金，可以說是用盡了各種灰色手段。對(duì)此，他們不但絲毫沒有罪惡感，反而還引以為豪。
在次貸危機(jī)中倒閉的華爾街投行雷曼兄弟，在遭遇清算的過程中，竟被發(fā)現(xiàn)其公司賬上有1億美元。清算公司發(fā)問了，你不是倒閉了嗎，怎么賬上還有1億美元？雷曼說，這是今年年底派發(fā)獎(jiǎng)金的錢。奇怪，你連公司都保不住了，哪兒來的錢發(fā)獎(jiǎng)金，居然有1億美元？雷曼的回答很是傲慢：我們?nèi)A爾街就是這樣，1億美元獎(jiǎng)金雷打不動(dòng)，而且至少得1億美元；要不是碰上我倒閉，獎(jiǎng)金就可能是幾十億美元、上百億美元！雷曼不屑說出口的這句話是：獎(jiǎng)金沒有上百億美元，不如買塊豆腐撞死得了。
而在這次金融危機(jī)中死里逃生的高盛集團(tuán)，每年發(fā)放獎(jiǎng)金更是高達(dá)一兩百億美元。曾有國會(huì)議員質(zhì)疑高盛CEO，你憑什么拿這么多獎(jiǎng)金？CEO布萊克·費(fèi)恩振振有詞地辯解說：我們干的可是上帝的活兒。言下之意，因?yàn)楦芍吧袷ァ钡墓ぷ鳎阅弥爸粮邿o上”的獎(jiǎng)金是理所當(dāng)然的。
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